Новости финансового рынка

Змінено вимоги до кваліфікації працівників відповідальних осіб
4 февраля 2010

Змінено вимоги до кваліфікації працівників відповідальних осіб за проведення фінансового моніторингу

З 11 січня 2010 року набувають чинності зміни до Наказу Міністерства Фінансів України та Державного департаменту фінансового моніторингу України, яким встановлено вимоги до осіб (відповідального за фінансовий моніторинг), що займають посаду відповідальних працівників, що очолюють та координують внутрішню систему запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму суб'єкта первинного фінансового моніторингу.
Одразу слід зазначити, що дані зміни не стосуються працівників відповідальних за проведення фінансового моніторингу в банківських установах.

Наказ запроваджує наступні вимоги щодо кваліфікації та репутації особи яка займає посаду відповідального за проведення фінансового моніторингу в фінансовій установі:

- вимоги до освіти - мати повну вищу освіту;
- вимоги до досвіду роботи - не менше одного року у відповідній сфері діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу або досвід роботи на керівній посаді в суб'єкті первинного фінансового моніторингу не менше одного року, або не менше одного року досвіду роботи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;
- вимоги до ділової репутації - не повинен мати не погашеної або не знятої в установленому законодавством порядку судимості за вчинення умисного злочину; не бути за вироком суду позбавленим права обіймати певні посади та займатися певною діяльністю; не бути звільненим з роботи відповідно до пунктів 2, 3, 8 частини першої статті 40 та пунктів 1, 2 частини першої статті 41 Кодексу законів про працю України;
- відповідальний працівник повинен знати законодавство України та міжнародні стандарти у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та володіти навичками щодо застосовування в практичній діяльності;
- відповідальний працівник повинен вільно володіти державною мовою;
- пройти курс підвищення кваліфікації у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в обсязі відповідних навчальних програм навчальних закладів, погоджених чи затверджених суб'єктами державного фінансового моніторингу.
 
1) В разі, якщо особа, призначена на посаду відповідального працівника – вперше, вона повинна пройти курс довгострокового підвищення кваліфікації у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму в обсязі відповідних навчальних програм навчальних закладів, погоджених чи затверджених суб'єктами державного фінансового моніторингу.
 
2) Відповідальний працівник повинен підтримувати рівень своїх знань шляхом періодичного проходження короткострокового підвищення кваліфікації в обсязі відповідних учбових програм навчальних закладів, погоджених чи затверджених суб'єктами державного фінансового моніторингу.